原标题:科达利:深圳市科达利实业股份有限公司公开发行可转换公司债券第五次临时受托管理事务报告（2023年度）
二〇二三年八月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于深圳市科达利实业股份有限公司公开发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）《深圳市科达利实业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）等相关规定，由本次债券受托管理人中国国际金融股份有限公司编制。中金公司对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公司不承担任何责任。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“科达利”、“发行人”或“公司”）公开发行可转换公司债券（债券简称：科利转债，债券代码：127066，以下简称“本次债券”或“本次发行的可转换公司债券”）的保荐机构、主承销商和受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》等相关规定、本次债券《受托管理协议》的约定以及发行人披露的《深圳市科达利实业股份有限公司向特定对象发行股票上市公告书》，现就本次债券重大事项报告如下： 一、本次债券决策审批概况
本次发行已经公司于2021年10月26日召开的第四届董事会第二十次（临时）会议、2021年11月12日召开的2021年第四次临时股东大会审议通过。
根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司于2022年5月5日召开第四届董事会第二十六次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于修订 <公司公开发行可转换公司债券预案> 的议案》等相关议案。公司将本次公开发行的可转债募集资金总额从不超过160,000万元（含160,000万元）调整为不超过153,437.05万元（含153,437.05万元），并相应调减募投项目中拟使用的募集资金规模，本次发行方案的其他条款不变。
2022年5月16日，中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会2022年第55次工作会议审核通过了公司本次公开发行可转换公司债券的申请。2022年6月1日，中国证监会出具《关于核准深圳市科达利实业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕1143号），核准公司公开发行面值总额153,437.05万元可转换公司债券。
二、“科利转债”基本情况
（一）债券名称：深圳市科达利实业股份有限公司公开发行可转换公司债券
（二）债券简称：科利转债
（三）债券代码：127066
（四）债券类型：可转换公司债券
（五）发行规模：人民币153,437.05万元
（六）发行数量：15,343,705张
（七）票面金额和发行价格：本次发行的可转债按面值发行，每张面值为人民币100元。
（八）债券期限：本次发行的可转债期限为自发行之日起六年，即自2022年7月8日至2028年7月7日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
（九）债券利率：本次发行的可转换公司债券票面利率为：第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。
（十）还本付息期限、方式
本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还所有未转股的可转债本金和最后一年利息。
1、计息年度的利息计算
计息年度的利息（以下简称“年利息”）指本次可转债持有人按持有的本次可转债票面总金额自本次可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B ×i
1
I：指年利息额；
B：指本次可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债1
权登记日持有的本次可转债票面总金额；
i：指本次可转债当年票面利率。
2、付息方式
（1）本次可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转债发行首日。
（2）付息日：每年的付息日为自本次可转债发行首日起每满一年的当日。
如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。
每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的5个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的本次可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
（4）本次可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人承担。
（十一）转股期限
本次可转债转股期自本次可转债发行结束之日（2022年7月14日，T+4日）满6个月后的第一个交易日（2023年1月16日）起至本次可转债到期日（2028年7月7日）止。（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
（十二）转股价格：本次发行可转债的初始转股价格为159.35元/股，当前转股价格为152.20元/股。
（十三）信用评级情况：本次可转换公司债券经中证鹏元资信评估股份有限公司评级，根据中证鹏元资信评估股份有限公司出具的《深圳市科达利实业股份有限公司公开发行可转换公司债券信用评级报告》，公司主体信用评级为AA，评级展望为稳定，本次可转换公司债券信用评级为AA。
（十四）信用评级机构：中证鹏元资信评估股份有限公司。
（十五）担保事项：本次发行的可转债不提供担保。
（十六）登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。
三、本次债券重大事项具体情况
中金公司为本次债券的保荐机构、主承销商和受托管理人，现将深圳市科达利实业股份有限公司向特定对象发行股票的具体情况报告如下：
（一）发行类型
本次向特定对象发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），股票面值为人民币 1.00元/股。
（二）本次发行履行的相关程序和发行过程概况
1、本次向特定对象发行履行的内部决策过程
（1）董事会审议通过
2022年 11月 3日，发行人召开第四届董事会第三十七次（临时）会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行 A股股票条件的议案》《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》《关于 <公司非公开发行 a股股票预案> 的议案》《关于 <公司非公开发行 a股股票募集资金使用可行性分析报告> 的议案》《关于 <公司前次募集资金使用情况专项报告> 的议案》《公司关于非公开发行 A股股票摊薄即期回报风险提示及填补措施和相关主体承诺事项的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次非公开发行 A股股票相关事宜的议案》《关于制定 <公司未来三年（2022-2024年）股东分红回报规划> 的议案》《关于提请召开公司 2022年第四次临时股东大会的议案》等相关议案。
2023年 2月 21日，发行人召开第四届董事会第三十九次（临时）会议，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A股股票条件的议案》《关于调整公司向特定对象发行 A股股票方案的议案》《关于 <公司向特定对象发行 a股股票预案> 的议案》《关于 <公司向特定对象发行 a股股票募集资金使用可行性分析报告> 的议案》《关于 <公司向特定对象发行 a股股票方案的论证分析报告> 的议案》《关于修订公司向特定对象发行 A股股票摊薄即期回报风险提示及填补措施和相关主体承诺事项的议案》等相关议案。
2023年 4月 24日，发行人召开第四届董事会第四十二次（临时）会议，审议并通过了《关于修订公司向特定对象发行 A股股票方案的议案》《关于修订 <公司向特定对象发行 a股股票预案> 的议案》《关于修订 <公司向特定对象发行a股股票募集资金使用可行性分析报告> 的议案》《关于修订 <公司向特定对象发行 a股股票方案的论证分析报告> 的议案》《关于修订公司向特定对象发行 A股股票摊薄即期回报风险提示及填补措施和相关主体承诺事项的议案》等相关议案。
（2）股东大会审议通过
2022年 11月 21日，发行人召开 2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合非公开发行 A股股票条件的议案》《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》《关于 <公司非公开发行 a股股票预案> 的议案》《关于 <公司非公开发行 a股股票募集资金使用可行性分析报告> 的议案》《关于 <公司前次募集资金使用情况专项报告> 的议案》《公司关于非公开发行 A股股票摊薄即期回报风险提示及填补措施和相关主体承诺事项的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次非公开发行 A股股票相关事宜的议案》《关于制定 <公司未来三年（2022-2024年）股东分红回报规划> 的议案》等与本次发行相关议案。
2023年 3月 10日，发行人召开 2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于 <公司向特定对象发行 a股股票方案的论证分析报告> 的议案》。
2、本次向特定对象发行监管部门审核过程
2023年 5月 17日，深交所上市审核中心出具了《关于深圳市科达利实业股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
2023年 6月 19日，中国证监会核发了《关于同意深圳市科达利实业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1356号），同意本次发行注册申请。
3、发行过程
（1）认购邀请书发送情况
联席主承销商在本次发行过程中共向 261家机构及个人送达认购邀请文件。
发行人及联席主承销商向深交所报送的《深圳市科达利实业股份有限公司向特定对象发行股票认购邀请名单》共计包括 255名特定投资者，包括前 20大股东（不含发行人和联席主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方）20家、证券投资基金管理公司 36家、证券公司 19家、保险机构投资者 13家、其他投资者 167家。
自发行方案报备深交所至本次发行申购报价前，6名投资者补充表达了认购意向，发行人及联席主承销商审慎核查后将其列入本次发行询价对象名单中，并向其补充发送认购邀请书，具体名单如下：
| 序号 | 投资者名称 |
| 1 | 青岛国信科技产业投资基金合伙企业（有限合伙） |
| 2 | 中庚基金管理有限公司 |
| 3 | 济南江山投资合伙企业（有限合伙） |
| 4 | 上海申创新动力股权投资基金合伙企业（有限合伙） |
| 5 | 上海君和同行私募基金合伙企业（有限合伙） |
| 6 | 上海申创产城私募基金合伙企业（有限合伙） |
本次发行不存在“发行人和联席主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方通过直接或通过结构化产品等形式间接参与本次发行认购”的情形，本次发行不存在“上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东向发行对象作出保底保收益或者变相保底保收益承诺，以及直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿”的情形。
（2）投资者申购报价情况
2023年 7月 18日（T日）上午 9:00至 12:00，在广东信达律师事务所律师的见证下，联席主承销商共收到 30名认购对象回复的《申购报价单》。经联席主承销商与发行人律师的共同核查确认，30名认购对象及时提交了《申购报价单》及其附件。
经联席主承销商及发行人律师核查，财通基金管理有限公司拟参与本次发行此不具备申购资格而被剔除，财通基金管理有限公司的有效申购金额为 25,400万元人民币。
除上述剔除情况外，联席主承销商及发行人律师共同确认上述投资者的申购均有效，有效报价区间为 103.19元/股-121.10元/股。投资者具体申购报价情况如下：
| 序号 | 发行对象 | 申购价格 （元/股） | 申购金额 （万元） | 是否为有效申购 |
| 1 | 天安人寿保险股份有限公司—分红产 品 | 110.56 | 10,000 | 是 |
| 2 | 信达澳亚基金管理有限公司 | 103.29 | 10,000 | 是 |
| 3 | 上海东方证券资产管理有限公司 | 103.21 | 10,000 | 是 |
| 4 | 农银汇理基金管理有限公司 | 108.00 | 10,000 | 是 |
| 5 | 大成基金管理有限公司 | 103.50 | 10,700 | 是 |
| 6 | 国投瑞银基金管理有限公司 | 105.00 | 15,000 | 是 |
| 103.19 | 30,000 | 是 | ||
| 7 | 易方达基金管理有限公司 | 105.10 | 10,000 | 是 |
| 104.00 | 15,000 | 是 | ||
| 8 | 摩根士丹利国际股份有限公司 | 106.22 | 10,000 | 是 |
| 9 | 泰康资产管理有限责任公司—泰康资 产悦泰增享资产管理产品 | 110.56 | 10,000 | 是 |
| 10 | 华夏人寿保险股份有限公司 | 115.00 | 12,000 | 是 |
| 113.00 | 24,000 | 是 | ||
| 111.00 | 36,000 | 是 | ||
| 11 | UBS AG | 105.30 | 11,100 | 是 |
| 104.80 | 23,000 | 是 | ||
| 12 | 嘉实基金管理有限公司 | 121.10 | 10,000 | 是 |
| 13 | 泉果基金管理有限公司 | 111.88 | 10,000 | 是 |
| 14 | 中庚基金管理有限公司 | 106.48 | 10,000 | 是 |
| 103.19 | 23,000 | 是 | ||
| 15 | 南方基金管理股份有限公司 | 103.20 | 10,200 | 是 |
| 16 | 青岛国信科技产业投资基金合伙企业 （有限合伙） | 109.00 | 10,000 | 是 |
| 17 | 上海申创新动力股权投资基金合伙企 业（有限合伙） | 116.65 | 10,000 | 是 |
| 18 | 上海君和同行私募基金合伙企业（有 限合伙） | 116.65 | 10,000 | 是 |
| 序号 | 发行对象 | 申购价格 （元/股） | 申购金额 （万元） | 是否为有效申购 |
| 19 | 上海申创产城私募基金合伙企业（有 限合伙） | 116.65 | 10,000 | 是 |
| 20 | 银华基金管理股份有限公司 | 103.78 | 47,800 | 是 |
| 21 | Goldman Sachs International | 112.22 | 10,000 | 是 |
| 110.80 | 11,200 | 是 | ||
| 106.89 | 12,400 | 是 | ||
| 22 | 华安基金管理有限公司 | 115.44 | 15,000 | 是 |
| 105.72 | 20,000 | 是 | ||
| 23 | 财通基金管理有限公司 | 110.88 | 11,200 | 是 |
| 105.72 | 25,500 | “安吉 291号单一资产 管理计划”与联席主承 销商存在关联关系， 因此不具备申购资格 而被剔除，财通基金 管理有限公司的有效 申购金额为 25,400万 元人民币。 | ||
| 24 | 诺德基金管理有限公司 | 111.90 | 23,300 | 是 |
| 109.39 | 33,700 | 是 | ||
| 104.99 | 46,300 | 是 | ||
| 25 | 国泰君安证券股份有限公司 | 112.00 | 19,900 | 是 |
| 26 | 国泰君安资产管理（亚洲）有限公司- 国泰君安国际大中华专户 1号 | 108.15 | 10,000 | 是 |
| 104.85 | 16,200 | 是 | ||
| 27 | 济南江山投资合伙企业（有限合伙） | 106.33 | 13,000 | 是 |
| 28 | 润晖投资管理香港有限公司 | 105.00 | 11,100 | 是 |
| 29 | 安联保险资产管理有限公司—安联裕 远瑞汇 1号资产管理产品 | 105.33 | 10,000 | 是 |
| 30 | 银河德睿资本管理有限公司 | 103.79 | 10,000 | 是 |
| 103.22 | 10,000 | 是 |
本次发行的股票全部采取向特定对象发行的方式。
5、发行数量
根据发行人及联席主承销商向深交所报送的《发行方案》，本次拟发行的股份数量为“本次拟募集金额总额 350,950.00万元/发行底价 103.19元/股”所计算的的孰低值，即 34,010,078股，最终发行数量将根据最终投资者申购报价情况及本次最终发行价格确定。
根据发行对象申购报价情况，本次发行价格为 104.85元/股，发行股票的数量为 33,471,626股，未超过公司董事会及股东大会审议通过并经中国证监会同意的最高发行数量。
6、发行价格
本次发行的定价基准日为发行期首日，即 2023年 7月 14日（T-2日）。
本次发行底价为 103.19元/股，不低于定价基准日前 20个交易日（不含定价基准日，下同）公司股票交易均价（定价基准日前 20个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量）的 80%。
公司和联席主承销商根据投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，确定本次发行价格为 104.85元/股，与发行底价的比率为 101.61%。
7、募集资金量及发行费用
根据发行人及联席主承销商向深交所报送的《发行方案》，本次发行拟募集资金总额（含发行费用）不超过 350,950.00万元（含本数）。
本次发行的募集资金总额为人民币 3,509,499,986.10元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 29,382,955.91元，募集资金净额为人民币 3,480,117,030.19元。
8、募集资金到账及验资情况
2023年 7月 26日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（容诚验字[2023]518Z0109号）。经审验，截至 2023年 7月 24日止，联席主承销商指定的收款银行账户已收到认购对象缴付的认购资金合计人民币3,509,499,986.10元。
2023年 7月 26日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（容诚验字[2023]518Z0108号）。经审验，截至 2023年 7月 25日止，公司本次向特定对象发行股票 33,471,626股，募集资金总额人民币 3,509,499,986.10元，扣除不含税的发行费用人民币 29,382,955.91元，实际募集资金净额为人民币3,480,117,030.19元，其中计入股本人民币 33,471,626.00元，计入资本公积人民币 3,446,645,404.19元。
9、募集资金专用账户设立和三方监管协议签署情况
公司及子公司已开立募集资金专用账户，公司募集资金专户的开立情况如下：
| 开户人 | 账号 | 开户银行 |
| 江苏科达利精密工业有限公司 | 338090100100470539 | 兴业银行深圳龙华支行 |
| 江苏科达利精密工业有限公司 | 10620201040235453 | 农业银行溧阳市支行 |
| 江西科达利精密工业有限公司 | 443066412013007738046 | 交通银行深圳布吉支行 |
| 江西科达利精密工业有限公司 | 743277381930 | 中国银行深圳向西路支行 |
| 江西科达利精密工业有限公司 | 10852000000432103 | 华夏银行深圳福田支行 |
| 江门科达利精密工业有限公司 | 640423842 | 民生银行深圳深南支行 |
| 江门科达利精密工业有限公司 | 51940188000057172 | 中国光大银行深圳光明新区支 行 |
| 江门科达利精密工业有限公司 | 73160122000351849 | 宁波银行深圳科技园支行 |
| 湖北科达利精密工业有限公司 | 9550880241232400192 | 广发银行深圳香蜜湖支行 |
| 湖北科达利精密工业有限公司 | 717903165410902 | 招商银行深圳生态园支行 |
| 深圳市科达利实业股份有限公 司 | 19200188000819486 | 江苏银行深圳分行营业部 |
10、本次发行股份登记托管情况
本次发行新增股份已于 2023年 8月 2日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，其已受理公司本次发行新股登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。
11、发行对象认购股份情况
（1）发行对象及最终获配情况
根据投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，确定本次发行价格为 104.85元/股，发行股数为 33,471,626股，募集资金总额为 3,509,499,986.10元。
本次发行对象最终确定为 24家，符合《实施细则》等相关法律法规的规定，所有发行对象均以现金方式认购本次发行的普通股股票，配售结果如下：
| 序号 | 机构名称 | 获配股数 （股） | 获配金额 （元） | 锁定期 （月） |
| 1 | 嘉实基金管理有限公司 | 953,743 | 99,999,953.55 | 6 |
| 2 | 上海申创新动力股权投资基金合伙企业 （有限合伙） | 953,743 | 99,999,953.55 | 6 |
| 3 | 上海君和同行私募基金合伙企业（有限合 伙） | 953,743 | 99,999,953.55 | 6 |
| 4 | 上海申创产城私募基金合伙企业（有限合 伙） | 953,743 | 99,999,953.55 | 6 |
| 5 | 国泰君安证券股份有限公司 | 1,897,949 | 198,999,952.65 | 6 |
| 6 | 泉果基金管理有限公司 | 953,743 | 99,999,953.55 | 6 |
| 7 | 华夏人寿保险股份有限公司 | 3,433,476 | 359,999,958.60 | 6 |
| 8 | 天安人寿保险股份有限公司—分红产品 | 953,743 | 99,999,953.55 | 6 |
| 9 | 泰康资产管理有限责任公司—泰康资产悦 泰增享资产管理产品 | 953,743 | 99,999,953.55 | 6 |
| 10 | 青岛国信科技产业投资基金合伙企业（有 限合伙） | 953,743 | 99,999,953.55 | 6 |
| 11 | 农银汇理基金管理有限公司 | 953,743 | 99,999,953.55 | 6 |
| 12 | Goldman Sachs International | 1,182,641 | 123,999,908.85 | 6 |
| 13 | 中庚基金管理有限公司 | 953,743 | 99,999,953.55 | 6 |
| 14 | 济南江山投资合伙企业（有限合伙） | 1,239,866 | 129,999,950.10 | 6 |
| 15 | 摩根士丹利国际股份有限公司 | 953,743 | 99,999,953.55 | 6 |
| 16 | 财通基金管理有限公司 | 2,422,508 | 253,999,963.80 | 6 |
| 17 | 华安基金管理有限公司 | 1,907,486 | 199,999,907.10 | 6 |
| 18 | 安联保险资产管理有限公司—安联裕远瑞 汇 1号资产管理产品 | 953,743 | 99,999,953.55 | 6 |
| 19 | UBS AG | 1,058,655 | 110,999,976.75 | 6 |
| 20 | 易方达基金管理有限公司 | 953,743 | 99,999,953.55 | 6 |
| 21 | 国投瑞银基金管理有限公司 | 1,430,615 | 149,999,982.75 | 6 |
| 22 | 润晖投资管理香港有限公司 | 1,058,655 | 110,999,976.75 | 6 |
| 23 | 诺德基金管理有限公司 | 4,415,832 | 462,999,985.20 | 6 |
| 24 | 国泰君安资产管理（亚洲）有限公司-国泰 君安国际大中华专户 1号 | 1,025,284 | 107,501,027.40 | 6 |
| 合计 | 33,471,626 | 3,509,499,986.10 | - |
本次发行的发行对象共 24个，相关情况如下：
1）嘉实基金管理有限公司
| 企业名称 | 嘉实基金管理有限公司 |
| 统一社会信用代码 | 91310000700218879J |
| 成立时间 | 1999年 3月 25日 |
| 企业类型 | 有限责任公司（中外合资） |
| 注册资本 | 15,000万元 |
| 住所/主要办公地 | 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 1806A单 元 |
| 法定代表人 | 经雷 |
| 经营范围 | 基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业 务。 |
| 企业名称 | 上海申创新动力股权投资基金合伙企业（有限合伙） |
| 统一社会信用代码 | 91310000MA1FL768XD |
| 成立时间 | 2020年 4月 1日 |
| 企业类型 | 有限合伙企业 |
| 出资额 | 381,500万元 |
| 住所/主要办公地 | 中国（上海）自由贸易试验区临港新片区南汇新城镇环湖西 二路 888号 898室 |
| 执行事务合伙人 | 上海申创新动力股权投资管理中心（有限合伙） |
| 经营范围 | 一般项目：股权投资，股权投资管理。 |
| 企业名称 | 上海君和同行私募基金合伙企业（有限合伙） |
| 统一社会信用代码 | 91310000MA7EAR0Y9B |
| 成立时间 | 2021年 12月 10日 |
| 企业类型 | 有限合伙企业 |
| 出资额 | 262,500万元 |
| 住所/主要办公地 | 上海市长宁区愚园路 1352弄 11号 1幢 302室 |
| 执行事务合伙人 | 上海君和同行投资管理中心（有限合伙） |
| 经营范围 | 一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理 等活动。 |
| 企业名称 | 上海申创产城私募基金合伙企业（有限合伙） |
| 统一社会信用代码 | 91310000MA7B8UDC6G |
| 成立时间 | 2021年 9月 8日 |
| 企业类型 | 有限合伙企业 |
| 出资额 | 386,400万元 |
| 住所/主要办公地 | 上海市长宁区愚园路 1352弄 11号 1幢 203B |
| 执行事务合伙人 | 上海申创产城投资管理中心（有限合伙） |
| 经营范围 | 一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理 等活动。 |
| 企业名称 | 国泰君安证券股份有限公司 |
| 统一社会信用代码 | 9131000063159284XQ |
| 成立时间 | 1999年 8月 18日 |
| 企业类型 | 其他股份有限公司 |
| 注册资本 | 890,667.1631万元 |
| 住所/主要办公地 | 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 |
| 法定代表人 | 贺青 |
| 经营范围 | 许可项目：证券业务;证券投资咨询；证券公司为期货公司 提供中间介绍业务；一般项目：证券财务顾问服务。 |
| 企业名称 | 泉果基金管理有限公司 |
| 统一社会信用代码 | 91310105MA7FGEGC9J |
| 成立时间 | 2022年 2月 8日 |
| 企业类型 | 有限责任公司（自然人投资或控股） |
| 注册资本 | 10,000万元 |
| 住所/主要办公地 | 上海市长宁区哈密路 1500号 I-22幢 2层 288室 |
| 法定代表人 | 任莉 |
| 经营范围 | 一般项目：公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资 产管理和中国证监会许可的其他业务。 |
| 企业名称 | 华夏人寿保险股份有限公司 |
| 统一社会信用代码 | 91120118791698440W |
| 成立时间 | 2016年 12月 30日 |
| 企业类型 | 股份有限公司 |
| 注册资本 | 1,530,000万元 |
| 住所/主要办公地 | 天津市滨海新区中心商务区水线路 2号增 1号于家堡金融区 服务中心 101-30 |
| 法定代表人 | 赵立军 |
| 经营范围 | 人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务； 上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运 用业务；经中国保监会批准的其他业务。 |
| 企业名称 | 天安人寿保险股份有限公司 |
| 统一社会信用代码 | 911100006074251442 |
| 成立时间 | 2000年 11月 24日 |
| 企业类型 | 其他股份有限公司 |
| 注册资本 | 1,450,000万元 |
| 住所/主要办公地 | 北京市石景山区古城南街 9号院 1号楼 19层 1906 |
| 法定代表人 | 李源 |
| 经营范围 | 许可项目：保险业务；保险兼业代理业务。 |
| 企业名称 | 泰康资产管理有限责任公司 |
| 统一社会信用代码 | 91110000784802043P |
| 成立时间 | 2006年 2月 21日 |
| 企业类型 | 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） |
| 注册资本 | 100,000万元 |
| 住所/主要办公地 | 中国（上海）自由贸易试验区南泉北路 429号 28层（实际 自然楼层 25层）2806单元 |
| 法定代表人 | 段国圣 |
| 经营范围 | 管理运用自有资金及保险资金，受托资金管理业务，与资金 管理业务相关的咨询业务，公开募集证券投资基金管理业 务，国家法律法规允许的其他资产管理业务。 |
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